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上市不到半年搁浅!华泰柏瑞最惨主题ETF是它,公司新产品后继乏力

新经济e线

主题ETF闪电清盘。

6月6日,华泰柏瑞基金披露关于华泰柏瑞中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金终止上市的提示性公称,截至2024年5 月30 日,华泰柏瑞有色矿业ETF已连续50 个工作日基金资产净值低于5000 万元。为维护基金份额持有人利益,根据基金合同约定,不需召开基金份额持有人大会,基金管理人将终止基金合同并依法履行基金财产清算程序。基金最后运作日为2024 年6 月6 日。

其公告表明,华泰柏瑞有色矿业ETF自2024年6 月7 日起进入清算程序,并自当日起终止上市。进入清算程序后,基金管理人不再接受持有人提出的申购、赎回等业务申请。基金管理人按照基金合同的约定,组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序。

据新经济e线了解,令人唏嘘的是,相较华泰柏瑞有色矿业ETF的闪电清盘,其跟踪标的指数今年来却表现突出。截至2024年6月7日,中证有色金属矿业主题指数年内实现回报率达9.7%,而在同期38个沪深市场核心指数中,仅红利指数和中证红利指数这两大指数超越了中证有色金属矿业主题指数的业绩回报。此前,华泰柏瑞基金还上报了华泰柏瑞有色矿业ETF的联接基金,其申请材料刚于今年5月21日获证监会接收。

从中证有色金属矿业主题指数成份股表现来看,洛阳钼业中金黄金华锡有色紫金矿业中国铝业等5只成份股年内涨幅超过四成,居首的洛阳钼业涨幅更是高达61.73%;江西铜业天山铝业湖南白银西部矿业等4只成份股也上涨超过三成。

二级市场上,华泰柏瑞有色矿业ETF从上市到退市,前后不足半年。彼时,华泰柏瑞有色矿业ETF刚于2023年11月30日成立,其募集规模约2.48亿元,同年12月14日基金在深交所上市。截至今年6月6日的基金最后运作时间,其上市历程短短不到6个月。

成最惨主题ETF

新经济e线注意到,实际上,早在今年2月21日,华泰柏瑞有色矿业ETF首度发布预警公告称,截至2024年2月19日日终,该基金连续30个工作日基金资产净值低于5000万元,可能触发基金合同终止情形。照此计算,华泰柏瑞有色矿业ETF上市仅仅月余过后,基金持有人就已大肆出逃。可以说,公司旗下最惨的主题ETF非它莫属。

去年12月11日,华泰柏瑞有色矿业ETF发布的上市公告书表明,截至2023年12月7日,该基金份额持有人户数为3646户,平均每户持有的基金份额为67991.17份。从持有人结构来看,机构投资者持有的基金份额为6476.30万份,占基金总份额的26.13%;个人投资者持有的基金份额为18313.28万份,占基金总份额的73.87%。

在华泰柏瑞有色矿业ETF前十大基金份额持有人中,有七家机构上榜,分别包括上海清鹏和泰咨询策划有限公司、财通证券中信建投证券、华泰证券海通证券中信证券、青岛鹿秀投资管理有限公司-鹿秀驯鹿47号私募证券投资基金,余下三席由自然人持有。上述前十大基金持有人合计持有份额合计约4616万份,占比近两成。

另据华泰柏瑞有色矿业ETF于今年4月22日披露的2024年第1季度报告显示,报告期末,基金总份额已从期初的24788.41万份骤降至1789.58万份,份额净减少22998.83万份,降幅超过九成,高达92.78%。期末基金资产净值也快速缩水至仅2038.59万元,规模缩水率达91.78%,这距离其上市仅过去三个多月时间。

新经济e线获悉,在谭弘翔在任和历任管理产品中,仅华泰柏瑞中证中药ETF和华泰柏瑞有色矿业主题ETF实现了正回报。其中,前者的任职回报达10.91%,年化回报为5.69%,回报排名147/1608。而后者已宣告终止上市。截至今年6月7日,华泰柏瑞中证中药ETF最新规模也不足一亿元,约9600万元左右,较今年一季度末的1.05亿元,基金规模再度出现缩水。

除了华泰柏瑞有色矿业主题ETF外,华泰柏瑞国证疫苗与生物科技ETF也于今年5月31日宣告终止上市。6月4日,公司再度披露了提示性公告。据公告披露,该基金的最后运作日为2024年6月4日,自2024年6月5日(最后运作日的次日)起进入清算程序。

该ETF成立于2022年8月11日,最初募集规模为49070.35万元。不过,等到2023年3月4日,华泰柏瑞国证疫苗与生物科技ETF首度发布规模预警公告称,截至2023年3月3日日终,基金连续30个工作日基金资产净值低于5000万元,可能触发基金合同终止情形。此后,经历一年多来的预警拉锯战之后,基金最终宣告保壳失败。

谭弘翔现在管基金多达14只(含ETF联接基金),管理规模合计仅28.57亿元,基金规模普遍偏小。其中,在管产品有10只ETF均在2亿元以下。特别是华泰柏瑞中证沪港深品牌消费50ETF、华泰柏瑞创业板科技ETF、华泰柏瑞中证企业核心竞争力50ETF等3只ETF更是在生存线附近挣扎。截至今年6月7日,华泰柏瑞中证沪港深品牌消费50ETF已跌破5000万元的清盘“红线”,仅约4000万元。

公开资料表明,谭弘翔于2020年7月加入华泰柏瑞基金,现任公司指数投资部副总监。其曾任上交所产品创新中心基金业务部经理。从任职回报来看,包括华泰柏瑞创业板科技ETF、华泰柏瑞中证企业核心竞争力50ETF、华泰柏瑞国证疫苗与生物科技ETF、华泰柏瑞中证港股通科技ETF在内,这4只ETF产品业绩大幅落后,分别低至-38.28%、-38.00%、-37.94%、-31.64%,年化回报分别为-16.31%、-14.83%、-23.10%、-14.83%,回报排名分别为911/1260、852/1030、1457/1624、904/1452。

新产品后继乏力

此外,新经济e线调查发现,近年来华泰柏瑞基金ETF新产品布局明显后继乏力。其时间轴显示,2021年是华泰柏瑞ETF布局的大年,年内新成立ETF数量多达13只,较前一年末倍增。在接下来的2022年和2023年,公司全年新成立ETF数量次第减少,分别为8只和6只。进入2024年,公司新成立ETF仅有一只,为中证A50ETF。随着今年来华泰柏瑞有色矿业ETF和华泰柏瑞国证疫苗与生物科技ETF相继宣告退市,公司旗下ETF数量也减少至38只。

就公司旗下ETF产品结构而言,公司最早发行的两只ETF如今成为了规模担当。沪深300ETF为华泰柏瑞基金第二只ETF产品,于2012年成立,其初始募集规模为329.69亿元。近年来,其更是成为现象级产品,并分别于2023年和2024年相继突破1000亿元和2000亿元大关。

截至2024年6月7日,华泰柏瑞沪深300ETF一只产品独大,成为场内规模最大的指数产品,最新规模达2005.10亿元。同期,公司全部ETF产品规模合计为2698.46亿元。可见,公司旗下沪深300ETF的规模占比超过七成,高达74.30%。

作为华泰柏瑞基金发行的首只ETF,红利ETF成立于2006年11月,基金初始发行份额约22.23亿元。自2021年至今,红利ETF规模均维持在百亿元以上水平。截至今年6月7日,该基金资产净值约184.31亿元,再度创下历史新高。

据新经济e线了解,在2021年公司鼎盛时期新成立的13只ETF中,仅华泰柏瑞恒生科技ETF一只QDII-ETF产品规模出现快速增长,从2021年5月24日成立时的11.72亿元增加至今年6月7日的148.80亿元,三年多时间新增规模137.08亿元,增幅达11.70倍。其规模爆发始于去年四季度,从同年二季度末的91.50亿元增加至153.74亿元。

不过,从业绩回报来看,华泰柏瑞恒生科技ETF自成立至今,基金净值已惨遭“腰斩”。Wind统计表明,截至2024年6月7日,该ETF资产净值为0.5030元,总回报为-49.70%,同类排名落后至92/95。

与此同时,华泰柏瑞基金还有10只ETF规模在一亿元以下,占比近三成。其中,华泰货币ETF、品牌消费ETF、物联网ETF、港股金融ETF、云计算ETF沪港深等5只ETF均已跌破5000万元。最低的华泰货币ETF仅录得882万元,较2015年7月14日成立时的70162万元,其规模缩水率高达98.74%。

在公司旗下最新规模不足亿元的ETF中,创业板科技ETF、中证1000增强ETF、漂亮50ETF、MSCIETF、中医药ETF等5只ETF上榜。其中,创业板科技ETF和中证1000增强ETF双双徘徊在5000万元的清盘“红线”附近。

从业绩回报来看,创业板科技ETF自2021年9月23日成立至今,基金净值亏损近四成。截至今年6月7日,基金单位净值仅为0.6172元,总回报为-38.28%,同类排名911/1260。漂亮50ETF自2021年6月17日成立以来,基金累计总回报亏损也接近四成。基金最新单位净值为0.6200元,总回报为-38%,同类排名落后至852/1030。中证1000增强ETF自2022年11月23日成立以来,基金累计也是负收益,基金单位净值为0.8582元。同期,中证1000增强ETF成立以来的总回报为-14.18%,同类排名265/351。

而MSCIETF自2018年4月26日成立以来,尽管近三年来的年度收益均为负值,但总回报仍实现37.13%的正收益,同类排名52/437。相比之下,基金规模却从成立之初的15.47亿元骤降至如今的0.84亿元,规模缩水接近95%。同样,中医药ETF规模也出现显著下降,从2022年7月26日成立时的77321万元缩减至今年6月7日的9561万元,规模降幅接近九成。

此外,新产品申报情况也表明,华泰柏瑞基金ETF产品储备并不宽裕。今年来公司仅申报了2只ETF和1只QDII-ETF,分别为华泰柏瑞中证光通信主题ETF、华泰柏瑞中证A50ETF和华泰柏瑞中证全球金矿主题ETF。除了今年3月6日已经成立的中证A50ETF外,另外两只ETF产品均于今年2月向证监会提交了申请材料,目前尚没有进一步消息。

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